摘  要 討論作為基礎(chǔ)研究的自動(dòng)控制論的特點(diǎn)、評(píng)價(jià)及應(yīng)支持的內(nèi)容 關(guān)鍵詞 自動(dòng)控制理論，基礎(chǔ)研究 Control Theory As Basic Research CHEN Han-Fu (Institute of Systems Science, Academy of Mathematics and Systems Sciences Chinese Academy of Sciences, Beijing 100080) (E-mail: hfchen@control.iss.ac.cn) Abstract The following problems are discussed: as basic research what are the features of control theory? What are the evaluation criteria for results of control theory? And what are the main topics to support in control theory? Key words Control theory, basic research 1  自動(dòng)控制理論的特點(diǎn)    自動(dòng)控制作為自動(dòng)化領(lǐng)域的重要內(nèi)容，它的基礎(chǔ)研究有兩個(gè)特點(diǎn)： 1） 控制本身是一種工具，它不局限于某個(gè)系統(tǒng)，控制理論作為自動(dòng)控制的基礎(chǔ)理論，具有普適性，好比微積分、線(xiàn)性代數(shù)，任何領(lǐng)域都可拿來(lái)用。研究自動(dòng)控制，不象研究計(jì)算機(jī)、新材料等，可以提出具體的量化指標(biāo)，可以得到本身有顯示度的成果。 2） 自動(dòng)控制有很強(qiáng)的應(yīng)用背景。對(duì)自動(dòng)控制的需求很廣泛，小到日常的家用電器、汽車(chē)等，大一點(diǎn)如航天、航空、制造系統(tǒng)等，還有各種大型的、更為復(fù)雜的系統(tǒng)都需要控制。沒(méi)有應(yīng)用背景的“控制理論”就缺乏生命力。如何巧妙地運(yùn)用控制的基礎(chǔ)理論來(lái)解決實(shí)際問(wèn)題是和研究控制理論本身不同的另一種創(chuàng)造性工作。 2  支持基礎(chǔ)研究    盡管一個(gè)國(guó)家的積極發(fā)展依賴(lài)于它的工程技術(shù)水平，但如果只重視技術(shù)、應(yīng)用，而不注意基礎(chǔ)研究，雖然通過(guò)買(mǎi)專(zhuān)利、仿造，一時(shí)也能得到一定成效，但沒(méi)有自主產(chǎn)權(quán)，生產(chǎn)的發(fā)展就會(huì)缺乏后勁。現(xiàn)在日本學(xué)者也意識(shí)到，戰(zhàn)后幾十年片面重視技術(shù)，確實(shí)使日本在一段時(shí)間內(nèi)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，有些技術(shù)領(lǐng)域一時(shí)超過(guò)了美國(guó)，但由于對(duì)基礎(chǔ)研究重視不夠,技術(shù)的發(fā)展受到制約，領(lǐng)先的領(lǐng)域又被人超過(guò)去了[1]。值得一提的是，日本的基礎(chǔ)研究所取得的成就和對(duì)基礎(chǔ)研究的投入遠(yuǎn)比我國(guó)高。    自動(dòng)控制理論和應(yīng)用是對(duì)立統(tǒng)一的兩個(gè)方面，兩者相輔相承，不可分割，也不可不區(qū)分。誠(chéng)如上面所述，自動(dòng)控制理論屬具有普適性的基礎(chǔ)研究，他研究帶有一定概括性的系統(tǒng)的控制問(wèn)題，我們?cè)u(píng)價(jià)自動(dòng)控制的基礎(chǔ)研究，一方面要看它有否實(shí)際意義，但象所有的基礎(chǔ)理論一樣，不能以“能否立馬用上”這樣一個(gè)簡(jiǎn)單標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量自動(dòng)控制理論工作的意義，否則一定會(huì)導(dǎo)致庸俗化，而削弱自動(dòng)控制的基礎(chǔ)研究，作為基礎(chǔ)研究的成果，一定要到國(guó)際上去競(jìng)爭(zhēng)。雖然不應(yīng)片面強(qiáng)調(diào)國(guó)外引用率及SCI指標(biāo)等，但是在國(guó)際上沒(méi)有任何反應(yīng)的一項(xiàng)基礎(chǔ)研究成果，很難令人信服它會(huì)是一流的。    盡管自動(dòng)控制理論和應(yīng)用是不可分割的對(duì)立統(tǒng)一的兩方面，但作為研究工作者本身，兩者未必要兼顧。做基礎(chǔ)研究，只有全身心地去做，才有可能做出成績(jī)。很難想象，一個(gè)人能同時(shí)在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究及技術(shù)開(kāi)發(fā)等領(lǐng)域都是強(qiáng)者。    國(guó)家自然科學(xué)基金委是支持自由探索和原始創(chuàng)新的主要機(jī)構(gòu)，多年來(lái)對(duì)自動(dòng)控制基礎(chǔ)研究做了有利的支持。今后，不僅基金委還有我們?nèi)w自動(dòng)化界的同行們，一定會(huì)一如既往，摒棄急功近利的短視行為，用長(zhǎng)遠(yuǎn)的眼光來(lái)看待自動(dòng)控制基礎(chǔ)研究的重要作用，加強(qiáng)對(duì)它的支持[2]。 3  系統(tǒng)控制基礎(chǔ)研究的挑戰(zhàn)性課題    自動(dòng)控制理論在近50年里得到很大發(fā)展。對(duì)機(jī)制較簡(jiǎn)單、環(huán)境較理想、控制目標(biāo)單一的系統(tǒng)，在理論上得到較好解決，并且得到大量成功的應(yīng)用，例如線(xiàn)性二次指標(biāo)控制、卡爾曼濾波、自校正調(diào)節(jié)器等。那么這個(gè)學(xué)科在21世紀(jì)里還要做什么？ 1） 實(shí)際系統(tǒng)往往十分復(fù)雜，可能具有“非線(xiàn)性”、“多層次”、“強(qiáng)耦合”、“無(wú)窮維”、“隨機(jī)性”、“不確定性”等多種復(fù)雜特性的組合。例如大型射電望遠(yuǎn)鏡或大型天線(xiàn)陣的控制，它包含了非線(xiàn)性、無(wú)窮維、隨機(jī)、不確定性等因素，這類(lèi)問(wèn)題不能用傳統(tǒng)意義下某一類(lèi)系統(tǒng)的控制理論就能徹底解決的，更不要說(shuō)諸如大型石油化工連續(xù)生產(chǎn)過(guò)程、大型網(wǎng)絡(luò)的通信和控制等，這類(lèi)系統(tǒng)規(guī)模大、層次多、耦合強(qiáng)、環(huán)境復(fù)雜，它們的建模和控制，涉及到多體系建模和多目標(biāo)控制，用現(xiàn)有的控制理論很難解決。 2） 多學(xué)科交叉中出現(xiàn)的控制問(wèn)題，例如經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、生態(tài)系統(tǒng)、生物、基因等領(lǐng)域中出現(xiàn)的控制問(wèn)題、和量子計(jì)算機(jī)有關(guān)的量子系統(tǒng)的控制等，需要綜合運(yùn)用系統(tǒng)科學(xué)、計(jì)算科學(xué)、現(xiàn)代數(shù)學(xué)、甚至物理學(xué)、運(yùn)籌管理科學(xué)等學(xué)科的知識(shí)和方法，來(lái)建立相應(yīng)的控制理論。有的需要鑒借控制的思想和方法，去解決交叉學(xué)科中問(wèn)題，例如大家談?wù)摵芏嗟膹?fù)雜系統(tǒng)的“涌現(xiàn)”等現(xiàn)象的分析，Santa Fe研究所過(guò)去較多以模擬計(jì)算分析為主，據(jù)說(shuō)現(xiàn)在也意識(shí)到要把控制、適應(yīng)控制等方法結(jié)合進(jìn)來(lái)分析研究。 3） 即使對(duì)復(fù)雜性較為單一的傳統(tǒng)意義下的控制系統(tǒng)，諸如非線(xiàn)性系統(tǒng)，分布參數(shù)系統(tǒng)，隨機(jī)系統(tǒng)等，其中仍有大量、重要的控制理論問(wèn)題有待解決。就拿線(xiàn)性常系數(shù)系統(tǒng)來(lái)說(shuō)，如果帶有隨機(jī)噪聲，那么也還有不少重要的辨識(shí)與控制問(wèn)題沒(méi)有解決。例如當(dāng)量測(cè)有噪聲時(shí)的參數(shù)辨識(shí)問(wèn)題、一般噪聲下最小二乘辨識(shí)的收斂性問(wèn)題、系統(tǒng)階和時(shí)滯的遞推估計(jì)問(wèn)題、對(duì)控制首項(xiàng)系數(shù)的估計(jì)不加任何修改的自校正跟蹤器的收斂性問(wèn)題等都沒(méi)有最后解決。所以對(duì)非線(xiàn)性系統(tǒng)、分布參數(shù)系統(tǒng)、隨機(jī)系統(tǒng)等看起來(lái)較為傳統(tǒng)方向的基礎(chǔ)研究，也絕不可放棄，還要大力支持。對(duì)“反饋能力和極限”這一類(lèi)本質(zhì)性研究，要重視和支持，對(duì)基礎(chǔ)研究的支持只有持之以恒，才有可能做出國(guó)際上一流的成果來(lái)。 4） 我們說(shuō)“信息化帶動(dòng)工業(yè)化”，但無(wú)論信息化還是工業(yè)化都離不開(kāi)自動(dòng)化，自動(dòng)化是紐帶，我國(guó)的傳統(tǒng)工業(yè)要改造，大量使用的PID調(diào)節(jié)器，需要用精度高、適應(yīng)性更強(qiáng)的控制器來(lái)取代，在諸如鋼鐵、石化等流程控制中，我們雖然引進(jìn)不少，但實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新還要靠自己的基礎(chǔ)研究來(lái)支撐。所以，結(jié)合中國(guó)實(shí)際情況，有大量的建模和控制問(wèn)題需要基礎(chǔ)研究工作者去研究。    總之，在新的世紀(jì)，有許多深刻而困難的系統(tǒng)控制基礎(chǔ)研究課題，期待著控制科學(xué)家來(lái)解決。 參 考 文 獻(xiàn) 1  郝伯林?？孔约旱幕A(chǔ)研究實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新?？茖W(xué)時(shí)報(bào)，2002年4月12日 2  郝伯林。20世紀(jì)我國(guó)自然科學(xué)基礎(chǔ)研究的艱辛歷程。自然辯證法研究，2002，18（8）：1~5 陳翰馥 畢業(yè)于蘇聯(lián)列寧格勒大學(xué)。研究員，中國(guó)科學(xué)院院士，IEEE Fellow，IFAC執(zhí)委，中國(guó)自動(dòng)化學(xué)會(huì)常務(wù)理事，《系統(tǒng)科學(xué)與數(shù)學(xué)》和《控制理論與應(yīng)用》主編，五種國(guó)際刊物的編委及顧問(wèn)，《中國(guó)科學(xué)》等數(shù)種國(guó)內(nèi)刊物的編委。研究領(lǐng)域?yàn)殡S機(jī)系統(tǒng)的辨識(shí)、適應(yīng)控制、隨機(jī)逼近和優(yōu)化及其對(duì)系統(tǒng)控制、信號(hào)處理等領(lǐng)域的應(yīng)用。